Rapport annuel des exigences de FC
Dans le cadre du renouvellement de la certification RRC/CR, un titulaire de licence devra attester qu'il ou elle a satisfait à ses obligations de FC de la désignation RRC chaque année. C'est l'étendue des exigences de rapport de formation continue du titulaire de la licence—les documents justificatifs ne doivent pas être soumis avec la demande de renouvellement.
Cela dit, à l'exclusion des activités qui ont été spécifiquement pré-approuvées par l'Institut de retraite CIFP, un titulaire de la désignation de Consultant en retraite enregistré est conseillé de conserver la documentation officielle et originale pour soutenir toute activité de formation continue qu'il ou elle a réclamée au cas où il ou elle serait sélectionné par l'Institut pour un audit aléatoire.
Rapport d'audit des activités de FC
Les titulaires de licence qui sont sélectionnés au hasard pour un audit de leur réclamation de crédits de FC à l'appui de la certification RRC/CR doivent soumettre une documentation à l'Institut de retraite CIFP pour étayer leur réclamation. La documentation doit contenir suffisamment d'informations pour permettre à l'Institut de retraite CIFP de vérifier la nature et la pertinence de l'activité signalée et la participation du titulaire de la licence à celle-ci. L'Institut de retraite CIFP peut mener un audit pour n'importe laquelle, ou toutes, des trois années précédentes ; il est important que les titulaires de licence conservent la documentation à l'appui pour couvrir cette période.
En fonction de la nature de l'activité de formation continue, la documentation acceptable sera généralement sous la forme de :
- Cours crédités : un relevé de notes officiel ou un avis de complétion émis et certifié par l'institution éducative postsecondaire parrainant
- Formation en entreprise : un certificat de présence et de complétion émis par l'employeur du titulaire de la licence qui parraine la formation
- Conférences : un certificat de présence (y compris des informations détaillées sur la session éducative) émis par le parrain/organisateur de la conférence
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Enseignement, présentation, rédaction / édition :
- Enseignement : une lettre émise par l'institution éducative ou l'organisation de l'industrie financière parrainant le cours attestant que le titulaire de la licence est l'instructeur du cours
- Présentation : un certificat ou une lettre du parrain confirmant les détails de la présentation du titulaire de la licence
- Rédaction / édition : une vérification émise par un tiers attestant de la nature du travail de rédaction/édition complété par le titulaire de la licence
La documentation de FC qui est incomplète, qui ne correspond pas aux dossiers de l'Institut de retraite CIFP concernant l'identification du titulaire de la licence, qui n'est pas émise et certifiée par une institution éducative postsecondaire reconnue ou une organisation de l'industrie financière ou qui, à tous égards, est jugée inadéquate par l'Institut ne sera pas acceptée ; les réclamations pour des crédits de FC basées sur cette documentation seront refusées.
En plus de la preuve de présence ou d'un certificat de complétion d'une activité de FC, un titulaire de licence peut être tenu de fournir d'autres documents justificatifs (par exemple, description officielle du cours, présentation PowerPoint, programme, etc.) pour clarifier quels objectifs d'apprentissage sont couverts dans le cadre de cette activité.
Les décisions prises par l'Institut de retraite CIFP concernant l'adé